涉及771億國內(nèi)最大非法經(jīng)營黃金期貨案開庭
2009年11月06日 10:54 3000次瀏覽 來源: 財經(jīng) 分類: 貴金屬
迄今為止國內(nèi)最大的非法經(jīng)營黃金期貨案,11月5日在北京市第二中級法院開庭審理,該案累計名義交易金額高達(dá)771億元,涉及客戶超過1100名。
北京市檢察院第二分院指控,2006年8月,盧櫻、吳洪躍等七名被告人分別伙同香港人郭家強(另行處理)在北京先后成立倫亞領(lǐng)先(北京)國際投資有限公司、上海凱斯頓投資管理有限公司北京咨詢分公司,未經(jīng)中國證監(jiān)會等國家主管部門批準(zhǔn),以倫亞領(lǐng)先公司、凱斯頓公司名義,通過非法網(wǎng)絡(luò)平臺,招攬社會公眾客戶進(jìn)行所謂“倫敦金”等標(biāo)準(zhǔn)化合約的交易,并在交易中采取保證金制度、每日無負(fù)債結(jié)算制度和雙向交易、對沖交易等交易機制,非法從事黃金期貨等交易行為。在被告人的操縱下,兩家公司在短短兩年時間內(nèi),共吸納客戶達(dá)1100余人,凈收取客戶保證金7900余萬元,僅交易手續(xù)費和倉息就獲利高達(dá)人民幣3700余萬元,造成客戶平倉損失高達(dá)3600余萬元。
據(jù)《財經(jīng)》記者了解,倫亞領(lǐng)先公司、凱斯頓公司招攬客戶黃金期貨交易均集中在倫亞領(lǐng)先公司和凱斯頓公司的交易系統(tǒng)中完成,黃金交易保證金放大倍數(shù)為50余倍??蛻舸蛉氲馁Y金均停留在兩家公司控制的賬戶上,客戶實際上是在與公司做交易。兩公司客戶下載軟件之后安裝的交易平臺,與國際期貨市場大盤不直接接軌。
但是,這一操作模式目前在法律上屬于模糊地帶,處于無人監(jiān)管的真空。就在此案開庭前一周,杭州市上城區(qū)法院10月29日判決了一起涉案名義金額為583億余元的非法經(jīng)營黃金期貨案,涉案的浙江世紀(jì)黃金制品有限公司曾經(jīng)為了取得合法經(jīng)營文件,奔走各地,走訪了浙江省政府法制部門、證監(jiān)會等多個監(jiān)管部門,也向中國人民銀行提交了申請,但最終無一部門給出明確答復(fù)。
“這類案子早有先例,但仍不斷涌現(xiàn)新的案例,并且涉案金額這么大,涉及客戶這么多,有關(guān)部門需要警醒了。”相關(guān)法律專家表示。
《財經(jīng)》記者獲悉,庭審中,七名被告的辯護律師也表示目前法律規(guī)定不明確,因此不認(rèn)為自己的當(dāng)事人觸犯法律,全部做了無罪辯護。
由于涉案金額巨大,案情復(fù)雜,該案庭審今日(11月6日)繼續(xù)進(jìn)行。截至《財經(jīng)網(wǎng)》發(fā)稿,該案尚在進(jìn)一步審理中。
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