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上期所通報2024年上半年監(jiān)管情況

2024年07月25日 8:55 6972次瀏覽 來源:   分類: 交易所

上海期貨交易所(以下簡稱上期所)近日通報2024年上半年監(jiān)管情況。上半年,上期所共處理異常交易行為182起,處理涉嫌違規(guī)交易線索43起,對7起涉嫌違規(guī)線索立案調(diào)查。上期所持續(xù)跟蹤分析熱點品種的市場運行情況,做好價格監(jiān)測、持倉監(jiān)控、行為監(jiān)管,持續(xù)加大對未如實申報實際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管力度,防范違規(guī)交易對價格的影響,嚴查破壞價格正常形成機制、侵害各方合法權(quán)益的違法違規(guī)線索,保障市場平穩(wěn)運行,促進期貨市場功能發(fā)揮,更好地服務實體經(jīng)濟。

異常交易管理方面,上半年,上期所共處理異常交易行為182起,其中,自成交114起,大額報撤單13起,日內(nèi)開倉量超限55起,對1名客戶和55個實際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉監(jiān)管措施。

實際控制關(guān)系協(xié)查方面,上期所持續(xù)對交易行為和看穿式監(jiān)管數(shù)據(jù)進行分析,加大對未主動申報實際控制關(guān)系客戶的監(jiān)管力度。上半年,共對3383組7631個客戶進行實際控制關(guān)系認定,對2606組3050個客戶進行實際控制關(guān)系協(xié)查。上期所對34組82個客戶采取了限制出金、限制開倉監(jiān)管措施。

違規(guī)行為處理方面,上半年,上期所共處理涉嫌違規(guī)線索43起并采取相關(guān)自律監(jiān)管措施,共對7起違規(guī)線索進行立案調(diào)查。

上半年,上期所向全體期貨公司會員發(fā)送《關(guān)于進一步加強客戶開戶及交易者賬戶管理有關(guān)事項的通知》,強調(diào)各單位應當嚴格落實實名制開戶、交易者適當性管理要求,認真履行開戶實名制審核義務,確保賬戶實名制的有效落實,切實做好開戶環(huán)節(jié)交易者教育及風險揭示工作,確保交易者了解交易所各項風控措施以及實際控制關(guān)系賬戶管理和程序化交易報備等要求。

上期所提醒期貨市場參與者,一是市場參與者應自覺遵守法律法規(guī),避免相關(guān)法律風險。《期貨和衍生品法》已對出借或借用賬戶行為作出明確規(guī)定,任何單位和個人不得違反規(guī)定,出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易。二是市場參與者要加強對自身賬戶的管理,符合實際控制關(guān)系的應如實申報。

責任編輯:葉倩

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