我國礦權改革的制度分析
2008年07月22日 9:22 5226次瀏覽 來源： 中國有色網(wǎng) 分類： 重點新聞
亞當·斯密在《國富論》中闡述了對世界這樣的看法, 社會經(jīng)濟與自然環(huán)境的局限迫使人自私, 而人的自私行為到頭來又使社會環(huán)境及制度有所改變,二者息息相關, 不可分割。人因為生活環(huán)境不同或知識、經(jīng)驗不同而有所改變, 社會的體制就跟。而我們現(xiàn)在正一步步演繹著古人的預言, 人與自然的矛盾從未像今天這樣突出。中國經(jīng)濟社會的持續(xù)發(fā)展, 愈來愈面臨資源瓶頸和環(huán)境容量的嚴重制約, 尤其在礦產(chǎn)業(yè), 無序、無度的消耗迅速透支著我們寶貴的資源, 節(jié)約型社會的建立已成必然。在中國煤炭第一大省—— 山西, 一場歷史上最大規(guī)模的礦權改革剛剛開始。即將推出的改革方案, 將從制度上解決礦業(yè)權的取得、對環(huán)境的治理和對生態(tài)的恢復、對安全的投入三大成本的缺失問題, 緩解礦產(chǎn)資源的開發(fā)與勞動者和環(huán)境之間的矛盾。以下將從制度經(jīng)濟學的角度對這一體制變動進行分析。
一、產(chǎn)權改革是國有礦產(chǎn)資源改革的核心
產(chǎn)權不清的現(xiàn)狀是山西煤炭企業(yè)難以集團化的主要原因。改革使承包權變產(chǎn)權, 將目前礦業(yè)權無償和有償取得的“ 雙軌制”統(tǒng)一改為有償取得, 建立規(guī)范有效的礦業(yè)權交易市場。
經(jīng)濟學的假設前提就是生產(chǎn)資源的稀缺性和人類行為的理性, 各種經(jīng)濟行為主體所追求的是自身利益最大化, 這種自利的行為一方面在市場經(jīng)濟運行中, 保證了自利雙方實現(xiàn)互利, 使各方力量更為滿意; 另外, 也附帶產(chǎn)生了機會主義, 機會主義即“ 用虛假的或空洞的, 也就是非真實的威脅或承諾” 來謀取個人利益, 也就是以犧牲他人利益來換取個人利益的最大。機會主義出現(xiàn)主要是因為產(chǎn)權的缺失。產(chǎn)權不同于所有權,所有權是指財產(chǎn)所有者支配自己財產(chǎn)的權力。產(chǎn)權是兩種平等的所有權之間的權、責、利關系。
國有礦產(chǎn)資源雖然有明確的所有權, 但所有者卻必須與別人發(fā)生千絲萬縷的交易關系, 這樣所有者不得不尋求代理人, 形成委托—— 代理的關系, 這樣打破了所有權的排他性、完整性, 所有者應得的權益因“ 不確定性”的問題, 成了人可與共的公共財產(chǎn)。目前國有礦產(chǎn)資源的經(jīng)營形式就是一種代理人制度。各類代理人本身都不擁有合法的對于生產(chǎn)資料的個人產(chǎn)權, 也不對擁有生產(chǎn)資料的個人負責, 導致企業(yè)成本的外部化和私人成本的社會化,“ 某個人的效用函數(shù)的自變量中包含了別人的行為”。這里存在著過度索取剩余問題。因此界定產(chǎn)權, 明確所有者及有關的他人對資源的權、責、利關系是建立節(jié)約型社會, 實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提。產(chǎn)權制度就是同時調整人與自然和人與人之間關系的制度, 保證人們在從自然界獲取利益的時候, 不得損害他人的利益; 或者在保證其他相關的人的利益至少不變的情況下, 盡可能多的從自然界獲取利益。明確的產(chǎn)權,提供了人們進行一切交易活動的基礎, 為人們提供了更大的選擇空間,更大程度實現(xiàn)外在性內(nèi)在化, 可以使人們在各種情況下選擇交易成本最小化的經(jīng)濟體制, 減少和節(jié)省交易成本。
二、生產(chǎn)成本和交易成本實現(xiàn)聯(lián)合動態(tài)最小化是國有礦權改革的目標
(一) 深化經(jīng)濟體制改革的目的在于使經(jīng)濟組織形成有效的制度安排 制度的作用就在于減少個人決策中的不確定性, 降低交易費用, 減少尋租行為。因為只有在有效的制度安排下, 競爭壓力或者潛在競爭壓力才會始終存在。有競爭才會有成本的降低, 競爭是降低成本的最好約束。在完全競爭市場經(jīng)濟條件下, 各經(jīng)濟體處于平等的競爭環(huán)境中, 誰的成本最低, 誰的收益就大, 在競爭中處于有利位置, 否則長遠來看就有可能被淘汰。通過界定產(chǎn)權可以解決外部性問題。根據(jù)科斯定理, 若市場交易費用為零, 只要權利初始界定清晰, 則資源配置便可通過市場交易達到最優(yōu)。其實, 即使在交易費用為正的完全競爭的社會里, 如果對財產(chǎn)權有明確規(guī)定, 在發(fā)生外部效應時, 可以通過談判協(xié)調, 相關方面將會考慮自己的行為給他人帶來的影響, 資源有效配置仍然是有可能的, 并且也可進一步使外部成本內(nèi)在化。企業(yè)外在成本內(nèi)在化要優(yōu)化行政法律尤其是稅收體系。礦權改革基于公共利益的需要, 按照市場經(jīng)濟的一般規(guī)律, 礦業(yè)權將通過市場拍賣取得; 將目前礦產(chǎn)資源生產(chǎn)和銷售過程中過低的稅費標準調整為合理的稅費標準, 通過調整不同行業(yè)的稅負和優(yōu)化稅種, 使廠商支付合理的成本, 引導產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級和經(jīng)濟增長方式的轉變, 減少所產(chǎn)生的污染; 利用行政或法律手段, 要求廠商限期治理污染; 推進資源性產(chǎn)品價格改革, 促進環(huán)境成本內(nèi)部化。 (二) 深化政治體制改革是礦權改革的必要條件 深化改革的目的在于使政府成為有限政府或服務型政府, 減少對經(jīng)濟運行的行政干預, 減少不必要的針對企業(yè)的“ 預算軟約束”, 完善產(chǎn)權和環(huán)保等方面的法律制度, 確保經(jīng)濟主體對自己的行為負責, 從而使厲行節(jié)約成為經(jīng)濟主體的必然選擇。在評估成本與資本時, 目前的國民經(jīng)濟核算忽視了自然資源的稀缺性, 而這已經(jīng)危及到經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展。此外, 由由于礦產(chǎn)資源的過度開采導致的環(huán)境質量下降, 以及對人類健康和財富的影響,甚至用來維持環(huán)境質量的費用, 也被當作國民收入、社會財富的增加來加以核算, 而實際上這些費用只應當作為社會的維持成本。所以要從根本上改變官員的政績觀, 制定新的政績考核辦法。改造以GDP 為核心指標的官員政績評價體系, 不再以單純的GDP論英雄, 建立以綠色GDP( 名義GDP減去自然資產(chǎn)損失) 、就業(yè)率、就學率、重大疾病感染率等人性化指標構成的新的政績評價體系, 綜合反映一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展以及人民生存狀況、資源狀況和生態(tài)環(huán)境狀況。 四、結語 我國經(jīng)濟在改革發(fā)展的過程中,制度安排方面的機會成本逐漸凸顯出來, 制度建設已經(jīng)成為關鍵問題。因為制度瓶頸的約束作用越來越大, 特別是當制度瓶頸遭遇資源瓶頸的時候, 逐漸把隱性的機會成本顯性化, 我們正逐漸喪失資源比較優(yōu)勢,建設節(jié)約型社會, 發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟已成必然趨勢。這一過程中必須進一步深化礦產(chǎn)資源的改革, 明確界定產(chǎn)權, 既需要通過發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟等措施來降低生產(chǎn)成本, 也需要通過深化改革等措施來降低交易成本, 通過組織制度上的比較優(yōu)勢來彌補和平衡。這是我國現(xiàn)代化進程的必要環(huán)節(jié)。 （資源網(wǎng)）
當前礦業(yè)市場入門成本過低, 使得礦業(yè)企業(yè)缺乏珍惜資源的動力和壓力, 也不注重安全生產(chǎn)。同時, 礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)鏈也存在利益扭曲。國家出資勘探, 勘探成果被企業(yè)無償占用; 國家出資建礦, 資源的價值及開采效益體現(xiàn)在企業(yè)或個人, 企業(yè)開采后留下的礦區(qū)治理和生態(tài)環(huán)境修復又需要國家投入。這種礦業(yè)體制和利益機制, 與建立資源節(jié)約和環(huán)境友好型社會的要求相悖。
經(jīng)濟學從來就是講究節(jié)約的, 經(jīng)濟就是節(jié)約、有效率, 以較少的人力、物力、時間等消耗獲得較大成果。因此我們進行研究的目的就是以最小的經(jīng)濟代價去獲得最大的經(jīng)濟利益, 也就是要實現(xiàn)生產(chǎn)成本交易成本的最小化。生產(chǎn)活動是人對自然的活動, 改造自然, 加工自然; 交易活動是人與人之間的活動。一個理性人在從事經(jīng)濟活動過程中, 一方面與物質世界打交道, 另一方面與經(jīng)濟中的其他人打交道, 并相應的發(fā)生一系列的成本。一種是改造物質世界, 為生產(chǎn)產(chǎn)品在技術上必需的人、財、物的耗費, 即“ 生產(chǎn)成本”; 另一種就是與人打交道時發(fā)生的“ 交易成本”。國有礦權改革要實現(xiàn)生產(chǎn)成本和交易成本上的聯(lián)合最小。生產(chǎn)成本的節(jié)約屬于邊際上的節(jié)約, 屬于二階節(jié)約, 這種節(jié)約只是“ 小頭”, 因為生產(chǎn)成本最小化是給定組織制度約束下的成本最小化。交易成本的節(jié)約屬于結構上的節(jié)約,屬于一階節(jié)約, 這種節(jié)約才是“ 大頭”, 因為追求交易成本最小化決定了選擇最有效的組織制度安排?？梢? 既要強調生產(chǎn)成本的節(jié)約, 更要強調交易成本的節(jié)約。而且, 整個社會成本的降低是一個動態(tài)最優(yōu)化的過程, 它需要的是生產(chǎn)成本和交易成本的聯(lián)合動態(tài)最小化, 而不僅僅是生產(chǎn)成本最小化或交易成本最小化。
生產(chǎn)成本最小化和交易成本的最小化是不能互相替代的, 兩者都抓才能真正實現(xiàn)成本最小化。但應該注意的是, 目前, 許多人強調的是生產(chǎn)成本的最小化而不是交易成本的最小化。實際上, 國有礦產(chǎn)資源改革中,實現(xiàn)交易成本的最小化比實現(xiàn)生產(chǎn)成本的最小化更加重要。因為交易成本最小化的經(jīng)濟組織一般來說會自動選擇生產(chǎn)成本最小化, 而反過來卻未必是這樣。生產(chǎn)成本最小化可以在企業(yè)內(nèi)部進行, 這是每個從事經(jīng)濟活動理性人自然的選擇。但因產(chǎn)權的缺失, 尋租行為的產(chǎn)生, 使各方承擔的交易成本分配并不合理, 而且其總和是大于整個社會應承受的。這也導致了整個社會生產(chǎn)成本的增加。企業(yè)所得利潤很大一部分是來自于整個社會為其承擔的成本。生產(chǎn)成本的減少是生產(chǎn)中的技術問題, 可以通過邊際收益邊際成本予以解決, 可以采取自愿選擇和激勵機制相結合的方法。而交易成本的降低必須依靠制度加以保障。從長期來看, 要實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置, 使生產(chǎn)成本和交易成本達到最優(yōu), 必須進一步加快經(jīng)濟體制、政治體制改革。
三、深化經(jīng)濟、政治體制改革是國有礦權改革的制度保證
國有礦產(chǎn)資源產(chǎn)權改革目的就是尋求一種有效率的產(chǎn)權制度, 尋求一種交易費用較低, 而又足夠激勵企業(yè)的產(chǎn)權結構。體制改革進一步深化是建設節(jié)約型社會的必要條件, 體制改革重點要抓好經(jīng)濟體制和政治體制改革。
責任編輯：CNMN
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